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证券公司监督管理条例 （2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，同日公布， 自2008年6月1日起施行） 第一章总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证...

证券公司风险处置条例 （2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，同日公布， 自2008年4月23日起施行） 第一章总则 第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法...

张春英与中国工商银行股份有限公司 昌吉回族自治州分行、新疆证券有限责任公司、 杨桃、张伟民财产损害赔偿纠纷案 【裁判摘要】 证券公司员工利用职务之便盗卖客户股票获取价金，应承担赔偿损失的侵权责任。证券公司员工的职务身份增加了其侵权行为发生的...

最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证监会 关于查询、冻结、扣划证券和证券交易 结算资金有关问题的通知 法发〔2008〕4号 各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局）、证监局，解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自...

中华人民共和国证券法（续） 第六章证券公司 第一百二十二条设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 第一百二十三条本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和...

最高人民法院 关于依法审理和执行被风险处置证券公司 相关案件的通知 法发〔2009〕35号 各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院： 为维护证券市场和社会的稳定，依法审理和执行被风险处...

最高人民法院 关于冻结、扣划证券交易结算资金 有关问题的通知 法〔2004〕239号 各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院： 为了保障金融安全和社会稳定，维护证券市场正常交易结算秩序...